近日，华安证券收到大股东东方国际创业股份有限公司(下称“东方创业”)减持告知函。而在此之前，东方创业减持之路并不顺畅。今年以来，已经有两大股东完成了减持华安证券计划，涉及近8000万股股份。

值得注意的是，华安证券今日发布配股公告，拟配股募资不超过40亿元，其中不超过20亿元拟用于发展资本中介业务，不超过10亿元拟用于发展投资与交易业务，不超过5亿元拟用于信息技术和风控体系建设，不超过5亿元拟用于其他营运资金安排。

麦肯锡全球副董事合伙人袁伟在接受《国际金融报》记者采访时曾表示，券商补充资本金的案例也不少。这背后既有券商主动选择的因素，也是同质化竞争格局下很多中小券商被动的选择，即投行、资管业务头部效应越来越强，中小券商更多只能依靠传统经纪业务和自营业务。此外，佣金下降，促使券商考虑将盈利点转向自营和资本中介业务。

减持之路一波三折

6月16日，华安证券发布股东减持股份计划公告。因为自身资金需要，5%以上非第一大股东东方创业拟通过集中竞价方式减持华安证券股份不超过7242万股，减持比例不超过2%，2020年7月10日至2021年1月5日是竞价交易减持期。

减持价格方面，东方创业在公司首次公开发行股份并上市时承诺的减持价格不低于发行价(指公司首次公开发行股票的价格，如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照有关规定做除权除息处理)，当前减持价格不低于6.23元/股。

采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%，即3621万股。减持期间若公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项的，减持股份数将相应进行调整。

拟减持股份来源为IPO前取得。截至公告披露之日，东方创业持有华安证券无限售条件流通股1.69亿股，占公司总股本的4.66%。此外，通过“东方创业-安信证券-19东创EB担保及信托财产专户”持有华安证券股票7000万股，占总股本的1.93%，合计持有华安证券6.60%股份。

事实上，东方创业减持之路并不顺利，曾有两次减持计划失败。此前计划在2018年5月25日至11月20日期间减持5000万股份，因为华安证券股价于2018年5月25日至6月18日在最低减持价格附近波动，自6月19日起至减持时间区间届满未达到最低减持价格，故未能实施减持计划。事实上，东方创业减持之路并不顺利，曾有两次减持计划失败。此前计划在2018年5月25日至11月20日期间减持5000万股份，因为华安证券股价于2018年5月25日至6月18日在最低减持价格附近波动，自6月19日起至减持时间区间届满未达到最低减持价格，故未能实施减持计划。

之后又打算在2018年12月14日至2019年6月11日期间，以集中竞价交易方式减持5000万股份。但是因为市场情况等因素，东方创业减持计划再次流产。

年内两大股东完成减持

东方创业并不是唯一一家减持华安证券股份的股东

事实上，。今年以来，已有两大股东先后完成减持计划，涉及近8000万股股份。

华安证券在今年4月28日公告称，2019年10月28日至2020年4月23日期间，安徽省国有资本运营控股集团有限公司减持计划未完成;而安徽天成投资有限责任公司(下称“天成投资”)完成减持华安证券2413万股，减持比例为0.67%。天成投资以集中竞价进行减持，价格区间为7.27元/股-7.69元/股，减持总金额为1.78亿元。

根据华安证券4月10日的公告，在2019年10月11日至2020年4月8日期间，安徽出版集团有限责任公司(下称“安徽出版集团”)通过集中竞价交易和大宗交易方式，完成减持华安证券5355万股，减持比列为1.48%。减持价格区间为6.3元/股-7.65元/股，减持总金额为3.71亿元。减持完成后，安徽出版集团持有华安证券12.88%的股份。

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