4位相关负责人被问责处罚 海通证券开展自查自纠工作
发布日期： 2020-12-21 09:07:15 来源： 北京商报
海通证券12月19日于官网发布公司就中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)自律调查开展自查自纠和内部问责工作的公告。海通证券在公告中称，已积极配合交易商协会调查，认真检视反思业务运作，并采取相关整改措施，加强培训学习，同时也对业务流程进一步查缺补漏，完善相关内部控制措施，提升规范化运作水平。
此外，公告还提到，海通证券已对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人，分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。
据悉，交易商协会曾在11月18日发布公告称，在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查时，根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。在公告发布的同时，交易商协会也称将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。
标签： 海通证券
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